為進(jìn)一步強(qiáng)化干部員工合規(guī)意識(shí)，深植“合規(guī)為先、風(fēng)控為要、全面主動(dòng)、審慎穩(wěn)健”的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)理念，提升反洗錢(qián)工作質(zhì)效，近日，農(nóng)發(fā)行福泉市支行組織開(kāi)展“合規(guī)”專(zhuān)題案例分析會(huì)。
本次會(huì)議，該行以“貼近業(yè)務(wù)、直擊痛點(diǎn)”為導(dǎo)向，選取“疑似電信詐騙可疑交易資金集中轉(zhuǎn)入分散轉(zhuǎn)出、快進(jìn)快出”熱點(diǎn)洗錢(qián)案例，結(jié)合洗錢(qián)客戶(hù)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、交易情況、可疑案例提取及應(yīng)對(duì)處置情況，重點(diǎn)分析“客戶(hù)盡職調(diào)查、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定及常見(jiàn)的客戶(hù)身份資料保存不規(guī)范”等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的薄弱點(diǎn)，提出“提升對(duì)主動(dòng)上門(mén)要求開(kāi)戶(hù)客戶(hù)的敏感度、加強(qiáng)客戶(hù)交易監(jiān)測(cè)力度和客戶(hù)盡職調(diào)查、強(qiáng)化反洗錢(qián)宣傳和學(xué)習(xí)、加強(qiáng)反洗錢(qián)工作保密管理”等針對(duì)性建議，同時(shí)通過(guò)學(xué)習(xí)現(xiàn)行《反洗錢(qián)法》“處罰情形”，對(duì)反洗錢(qián)工作管理進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)提醒。
下一步，該行將以此次案例分析會(huì)為契機(jī)，持續(xù)完善反洗錢(qián)管理建設(shè)，壓實(shí)“三道防線”責(zé)任，以更高標(biāo)準(zhǔn)、更嚴(yán)要求筑牢洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”。
（農(nóng)發(fā)行福泉市支行 劉宇嬋供稿）
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